Click to order
Cart
Total: 
Your Name
Your Email
Your Phone
Call Close
Оставьте ваш номер, и в ближайшее время мы свяжемся с вами!
Или вы можете не ждать, и позвонить нам:
+7 (495) 662 - 82 - 05
*Отправляя свои данные, вы даете согласие на обработку персональных данных и соглашаетесь c политикой конфиденциальности, согласно 152-ФЗ
Немецкий Deutsche Bank заставят "узнать своих клиентов"
11 ЯНВАРЯ 2019
По сообщению немецкой газеты Handelsblatt, Федеральное управление финансового надзора Германии (Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht - BaFin) всерьез взялось за Deutsche Bank после недавнего скандала. В сентябре прошлого года было принято беспрецедентное решение о назначении в банк аудитора-наблюдателя в лице KPMG: финансовые регуляторы подозревают, что Deutsche Bank не предпринимает достаточных усилий для предотвращения нелегальных практик отмывания денежных средств и финансирования терроризма. Присматривать за деятельностью аудиторы будут до 2021 года.
Напомним, что в начале 2017 года банк оштрафовали на €535 млн. по обвинению в содействии с отмыванием клиентам из России. Финансовый регулятор Германии оказался глух к обещаниям руководства исправить ситуацию.

И как будто этого было мало, сегодня BaFin накладывает на Deutsche Bank восемь дополнительных предписаний, среди которых значится обязанность проверить около 20 тысяч счетов клиентов, отнесенных к рисковой категории в плане возможного отмывания. Регуляторы очевидно недовольны качеством внутреннего контроля в отношении подозрительной деятельности и готовы наложить на один из крупнейших немецких банков новые штрафы, если тот оступится вновь. Крайний срок проведения проверки этих тысяч клиентов (большинство из которых – корпоративные клиенты и клиенты подразделений по инвестиционному банкингу) – конец июня. Вся отсутствующая документация должна быть восстановлена.

Счета клиентов, которые относятся к средней категории риска в плане отмывания, могут быть проверены к концу июня следующего года, а клиенты низкой категории – соответственно, к июню 2021 года. В первую очередь BaFin заботят клиенты из инвестиционных подразделений, которые ранее находились под управлением Гарта Ричи (Garth Ritchie), главы инвестиционно-банковского направления Deutsche Bank. Однако проблемы с выполнением принципа "знай своего клиента" (know-your-customer - KYC) регуляторы зафиксировали и в торговле ценными бумагами, и в обработке транзакций.


Подпишитесь на наши новости
Будьте в курсе всех актуальных анонсов, новостей и акций НП НОВАК
*Отправляя свои данные, вы даете согласие на обработку персональных данных и соглашаетесь c политикой конфиденциальности, согласно 152-ФЗ
Made on
Tilda